盛世資產前負責人蔡光華遭證監會譴責兼罰57萬

盛世資產管理有限公司前負責人蔡光華，因沒有向客戶披露所有重大的相關資料，被證券及期貨事務監察委員會譴責，並罰款57萬元。

     證監會法規執行部執行董事施衞民6月16日表示，客戶倚賴投資顧問的意見作出投資決定，故投資顧問有責任以符合客戶最佳利益的方式行事，從而避免利益衝突。

     證監會調查發現，蔡光華在1項基金的宣傳資料內，誤報盛世透過該基金投資的票據的信貸評級；也沒有向客戶披露他接受該票據發行人支付的佣金。

     證監會認為，其做法可能引起潛在利益衝突，因為盛世有關該基金是否適合投資的意見，可能已受佣金影響。

     調查指出，蔡光華沒有確保盛世的客戶從基金發起人獲得有關降低基金資產淨值及贖回價的最新資料；也沒有確保盛世的投資顧問備存他們向客戶提供的意見的紀錄，以及沒有監督向客戶提供的投資意見是否合適。